香港2021年资产及财富管理活动调查结果
发布时间:2022-08-26 13:19:44 来源:爱游戏体育网页 作者:爱游戏登录入口

  7月20日,香港证监会公布了对2021年资产及财富管理活动的调查结果。SFC每年会进行资产及财富管理活动调查,此次调查了1019家从事资产管理、基金顾问、私人银行及私人财富管理业务或信托业务的的机构,其中有906家持牌法团、45家注册机构、40家保险公司及28名受托人。

  资产及财富管理业务仍保持稳健,资金净流入21,520亿元,管理资产35.55万亿元, 同比上升2%。资产管理及基金顾问业务的管理资产达25.89万亿元, 同比上升8%。私人银行及私人财富管理资产达10.58万亿元,由于所投资资产中上市股票占比最大,受上市股票及债券价值变动影响, 同比下跌6%。信托持有资产达4.72万亿元, 同比上升5%。非香港投资者持续成为资产及财富管理业务的主要资金来源, 资产占比65%。资产及财富管理业务从业人员上升至54003人,同比增长12%。内地相关的持牌法团及注册机构数达407家, 同比增长3%。持牌法团-第9类受规管活动的机构达1979家, 同比增长500%。获注册的开放式基金型公司数达48家, 同比增长8%,附设95只子基金(包括21只ETF基金)。在香港注册成立的证监会认可基金的规模达1.5万亿元, 同比增长5%,资金净流入1210亿元。

  注:除特殊说明,本文所有数据均截至2021年12月31日,资金以港币计。

  从参与主体看,资产管理及基金顾问业务以从事资产管理服务的持牌法团为主,占比80%,提供资产管理服务(即第9类受规管活动)的持牌法团数量增加至1979家,个人数量增加至13786人;私人银行及私人财富管理业务以从事私人银行及私人财富管理业务的注册机构为主,占比76%;信托资产中,87%由持牌法团或注册机构管理。

  从客户类别看,资产管理及基金顾问业务中专业投资者占比69%,私人银行及私人财富管理业务中专业投资者占比96%,两类业务的专业投资者中均以持牌法团、注册机构及基金为主。在信托资产中,公募基金及退休基金(包括强制性公积金计划及职业退休计划)占比70%。

  2021年,从事资产及财富管理业务的人员总数同比上涨12%,其中涨幅最大的为保险公司的销售及市场推广人员,达17%。

  从事资产管理及相关辅助职能的各类从业人数增至20572人,涨幅7%。其中辅助职能从业人员总数最多,研究/分析、资产管理及风控人员增幅显著。可见从事资产及财富管理业务的机构对投研能力、合规水平及产品管理的重视程度提高。

  内地与香港基金互认。截至2022年3月31日,有47只内地基金得到SFC认可,内地证监会批准了38只香港基金;内地基金中,源自香港投资者的管理资产上涨42%,达12.40亿元(人民币),而香港基金中源自内地投资者的管理资产下跌30%,至118.86亿元。

  SFC认可的ETF。SFC认可的ETF包括合格境外投资者制度、内地与香港股票市场交易互联互通机制、债券通及内地银行间债券市场投资于在岸内地证券市场的ETF,其资产总值在2020年大幅下跌40%后已逐步恢复至疫情前水平,截至2022年3月31日,SFC认可的ETF资产总值达92.80亿美元,占比17%。2022年7月4日两地推出ETF通,至2022年7月15日,南向及北向ETF总成交额(包括买卖成交)分別为26亿元及人民币2.81亿元。

  内地公司积极在香港市场开拓业务。内地相关集团在香港成立的持牌法团和注册机构达407家,同比增长3%。香港作为全球金融中心,是很多内地金融机构国际化发展的首选站点,其中,证券公司、银行在港设立分支机构最多,合计占比49%。

  除部分业务如私人银行及私人财富管理业务受市场波动影响外,大部分资产与财富管理业务资产总值在2021年均有所上涨。

  随着两地互联互通机制不断深化和扩容,内地经营机构已成为香港资管市场的重要参与者。相关经营机构在抓住机遇实现新的增长点的同时,也应注意提高自身合规风控水平,积极适应境内外监管要求和行业环境。返回搜狐,查看更多

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