证券从业资格考试题及答案
发布时间:2022-09-23 00:58:12 来源:爱游戏体育网页 作者:爱游戏登录入口

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  资料全称:证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库【历年真题+章节题库】

  公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续经营能力;③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;

  ④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;⑤经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  2.下列选项中不属于公开发行证券的是()。[2017年6月线人的特定对象发行证券

  4.证券承销商将发行人的证券按协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。[2014年11月真题]

  根据《证券法》,证券交易的方式有:①公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易;②非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让;③证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

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